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龙八合规管理培训班(第一期)在深圳成功举办


  为促进龙八有效落实《龙八和证券投资基金管理公司合规管理办法》,提升龙八合规管理水平,手机版现金老虎机,老虎机赢钱游戏大厅于2017年11月2日在深圳成功举办了龙八合规管理培训班第一期手机版现金老虎机,老虎机赢钱游戏大厅纪委书记彭镇华出席培训班并讲话。来自110家龙八的214名公司合规总监以及分管各业务线的高管参加了培训。

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  彭镇华书记在开班讲话中指出,党的十八大以来,在习近平同志为核心的党中央坚强领导下,经过各方面共同努力,证券行业在资本实力、服务质量、市场竞争力等方面都有了显著提升和改善。随着龙八业务的日趋复杂、分支机构数量的不断增加以及各类子公司的不断涌现,部分龙八尚未完全树立起适当的合规理念,合规文化也存在相当程度的不足。今年上半年的全国金融工作会议,以及刚刚闭幕的党的十九大,都对下一阶段的金融形势做了预判,要求证券行业积极应对、防范和妥善处理各类金融风险,这对龙八充分发挥自觉性、主动性和创造性,树立合规理念,加强合规文化建设,提升合规管理和风险防控能力,都提出了更高的要求。

    彭书记介绍,为了促进龙八加强内部合规管理增强自我约束能力实现持续规范发展中国证监会前期下发了《龙八和证券投资基金管理公司合规管理办法》,与此相配套协会发布了《龙八合规管理实施指引》。《办法》和《指引》将全员合规的理念和要求贯穿始终。《办法》明晰了全员合规要求,厘清了董事会、高级管理人员、下属各单位负责人等各方主体的合规管理责任。《指引》进一步细化了相关各方的合规管理职责。特别明确了下属各单位(包括部门、分支机构及子公司)负责人是本单位合规运营的第一责任人,对其合规管理职责的规定更为具体和细化。

  彭书记强调,协会作为行业自律性组织,近年来做了很多工作,出台了多个专项的合规管理制度,持续加大行业合规管理培训力度,加强行业交流,推动龙八合规管理工作,提升合规管理水平。此次培训班正是为龙八高级管理人员量身定制的,希望大家共同坚守合规底线,促进资本市场健康发展。

  培训期间,来自中国证监会机构部、手机版现金老虎机,老虎机赢钱游戏大厅等监管机构的专家对《办法》和《指引》进行了解读,来自中金公司、安信证券、瑞银证券等行业机构的专家分享了各自的合规管理经验

  



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